Решение Совета директоров Банка России о требованиях к деятельности кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях реализации Указа Президента Российской Федерации от 1 июля 2025 года № 436 «О дополнительных гарантиях прав иностранных инвесторов»

Совет директоров Банка России 31 июля 2025 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 1 июля 2025 года № 436 «О дополнительных гарантиях прав иностранных инвесторов» (далее – Указ № 436) установить следующие требования к деятельности кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях реализации Указа № 436.

2. Требования к деятельности кредитных организаций в целях реализации Указа № 436.

2.1. Кредитная организация открывает лицу, признаваемому в соответствии подпунктом «а» пункта 2 Указа № 436 иностранным инвестором (далее – иностранный инвестор), иностранному лицу, с привлечением которого иностранный инвестор осуществляет инвестиции на территории Российской Федерации (далее – иностранное лицо, действующее в интересах иностранного инвестора), профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему брокерскую деятельность, не являющемуся кредитной организацией и действующему за счет иностранного инвестора либо за счет иностранного лица, действующего в интересах иностранного инвестора, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по управлению ценными бумагами, действующему за счет иностранного инвестора либо за счет иностранного лица, действующего в интересах иностранного инвестора (далее – управляющий), счет типа «Ин» соответствующего вида при условии предоставления указанными лицами информации о том, что они действуют в качестве иностранного инвестора (иностранного лица, действующего в интересах иностранного инвестора, профессионального участника рынка ценных бумаг, действующего за счет иностранного инвестора либо за счет иностранного лица, действующего в интересах иностранного инвестора) в соответствии с Указом № 436 (далее – информация о статусе).

2.2. Кредитная организация при списании денежных средств со счета типа «Ин» для их последующего зачисления на счет, открытый в другой кредитной организации, обязана информировать последнюю о том, что денежные средства списаны со счета типа «Ин», за исключением следующих случаев:

списания денежных средств на основании распоряжений клиринговой организации при осуществлении расчетов по итогам клиринга обязательств, возникших из сделок, заключенных на организованных торгах на основании заявок, адресованных неограниченному кругу лиц, а также из сделок, заключенных при первичном размещении акций российского акционерного общества, облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием;

списания денежных средств на основании распоряжения о переводе денежных средств, в котором в реквизите «Назначение платежа» распоряжения о переводе денежных средств перед текстовым указанием назначения платежа указана информация {Ин}.

3. Требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее соответственно – депозитарий, держатель реестра, при совместном упоминании – учетная организация), в целях реализации Указа № 436.

3.1. Депозитарий открывает иностранному инвестору (управляющему, иностранному лицу, действующему в интересах иностранного инвестора) счет депо типа «Ин» (субсчет депо типа «Ин» к клиринговому счету депо) соответствующего вида при условии предоставления указанными лицами информации о статусе и реквизитов банковского счета типа «Ин» для получения выплат (дивидендов в денежной форме, доходов и иных денежных выплат) по акциям российского акционерного общества, облигациям федерального займа, облигациям российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, и инвестиционным паям российских паевых инвестиционных фондов, учитываемым на соответствующем счете типа «Ин» (далее —российские ценные бумаги).

3.2. Держатель реестра открывает иностранному инвестору (управляющему, иностранному лицу, действующему в интересах иностранного инвестора) лицевые счета типа «Ин» соответствующего вида при условии предоставления указанными лицами информации о статусе и реквизитов банковского счета типа «Ин» для получения дивидендов в денежной форме по акциям российского акционерного общества, и выплат в денежной форме по инвестиционным паям российских паевых инвестиционных фондов, учитываемым на соответствующем счете типа «Ин», а также для предоставления держателем реестра реквизитов указанного банковского счета типа «Ин» лицу, указанному в пункте 1 статьи 84.7 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон «Об акционерных обществах»), а также лицу, указанному в пунктах 1 и 1.1 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», по требованию указанных лиц для целей осуществления ими оплаты приобретаемых (выкупаемых) ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется держателем реестра на лицевом счете типа «Ин».

3.3. Депозитарий в случае прекращения им учета прав на российские ценные бумаги, учитываемые на счете депо типа «Ин» (субсчете депо типа «Ин» к клиринговому счету депо), обязан одновременно с направлением поручения (распоряжения) на списание указанных ценных бумаг с открытого ему счета депо (субсчета депо к клиринговому счет депо, лицевого счета) номинального держателя уведомить учетную организацию, которой передаются для учета прав указанные российские ценные бумаги, о том, что права на российские ценные бумаги учитывались им на счете депо типа «Ин» (субсчете депо типа «Ин» к клиринговому счету депо).

Держатель реестра в случае списания им российских ценных бумаг с лицевого счета типа «Ин» для зачисления их на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (лицевой счет номинального держателя) обязан одновременно с зачислением российских ценных бумаг на указанный лицевой счет уведомить депозитарий, которому передаются для учета прав указанные российские ценные бумаги, о том, что права на российские ценные бумаги учитывались им на лицевом счете типа «Ин».

Уведомление, указанное в абзацах первом и втором настоящего подпункта, может осуществляться по выбору учетной организации путем включения идентификационного кода операции «Ин» в поручение (распоряжение) либо любым иным способом, позволяющим подтвердить получение уведомления, содержащего ISIN (регистрационный номер) и количество списываемых российских ценных бумаг.

3.4. Депозитарий при поступлении на его специальный депозитарный счет (счет депозитария, являющегося кредитной организацией) выплат по российским ценным бумагам передает их своим депонентам, являющимся иностранными номинальными держателями, в соответствии со статьей 8.7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с учетом требований, установленных пунктом 10 Указа № 436.

4. Требования к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, действующего за счет иностранного инвестора либо за счет иностранного лица, действующего в интересах иностранного инвестора (далее – брокер), в целях реализации Указа № 436.

4.1. Брокер исполняет поручения клиента в целях осуществления инвестиций в порядке, предусмотренном Указом № 436, на основании отдельного договора о брокерском обслуживании, заключенного с иностранным инвестором (управляющим, иностранным лицом, действующим в интересах иностранного инвестора), при условии предоставления указанными лицами информации о статусе.

4.2. Брокер, не являющийся кредитной организацией, в случае заключения договора о брокерском обслуживании, указанного в подпункте 4.1 настоящего пункта, обязан открыть специальный брокерский счет (специальные брокерские счета) типа «Ин» для учета денежных средств клиентов, с которыми заключен такой договор.

4.3. Брокер, являющийся кредитной организацией, в случае заключения договора о брокерском обслуживании, указанного в подпункте 4.1 настоящего пункта, обязан открыть брокерский счет (брокерские счета) типа «Ин» для учета денежных средств клиентов, с которыми заключен такой договор.

4.4. Брокер, осуществляющий перечисление учитываемых им денежных средств клиентов, с которыми заключен договор о брокерском обслуживании, указанный в подпункте 4.1 настоящего пункта, на счет, открытый в кредитной организации, в реквизите «Назначение платежа» распоряжения о переводе денежных средств перед текстовым указанием назначения платежа указывает информацию {Ин}.

4.5. В случае если брокер в соответствии с требованиями Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее – Положение № 577-П) открывает счет внутреннего учета клиенту, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, указанный в подпункте 4.1 настоящего пункта, брокер должен присвоить такому счету внутреннего учета дополнительный идентификатор «Ин», указывающий, что данный счет внутреннего учета открыт клиенту, который является иностранным инвестором (управляющим, иностранным лицом, действующим в интересах иностранного инвестора), для целей учета активов и обязательств при осуществлении в порядке, предусмотренном Указом № 436, инвестиций на территории Российской Федерации (далее – идентификатор «Ин»).

5. Требования к деятельности управляющих целях реализации Указа № 436.

5.1. Управляющий осуществляет доверительное управление в целях осуществления инвестиций в порядке, предусмотренном Указом № 436, на основании отдельного договора доверительного управления, заключенного с иностранным инвестором (иностранным лицом, действующим в интересах иностранного инвестора) при условии предоставления указанными лицами информации о статусе.

5.2. Управляющий в случае заключения договора доверительного управления, указанного в подпункте 5.1 настоящего пункта, обязан открыть банковский счет (банковские счета) доверительного управления типа «Ин» для учета денежных средств клиентов, с которыми заключен такой договор, а также лицевой счет (лицевые счета) доверительного управляющего типа «Ин» и (или) счет (счета) депо доверительного управляющего типа «Ин» для учета прав на ценные бумаги, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные им от осуществления доверительного управления по такому договору.

5.3. Управляющий при открытии в соответствии с требованиями Положения № 577-П счета внутреннего учета клиенту, с которым у него заключен договор доверительного управления, указанный в подпункте 5.1 настоящего пункта, должен присвоить такому счету внутреннего учета дополнительный идентификатор «Ин».

5.4. Управляющий, осуществляющий перечисление денежных средств, учитываемых на его банковском счете доверительного управления типа «Ин», на счет, открытый в кредитной организации, в реквизите «Назначение платежа» распоряжения о переводе денежных средств перед текстовым указанием назначения платежа указывает информацию {Ин}.

6. Требования к деятельности клиринговой организации (центрального контрагента) в целях реализации Указа № 436.

6.1. Клиринговая организация (центральный контрагент) открывает являющемуся участником клиринга иностранному инвестору, иностранному лицу, действующему в интересах иностранного инвестора, брокеру, управляющему клиринговый регистр типа «Ин» (раздел клирингового регистра типа «Ин») при условии предоставления указанными лицами информации о статусе.

6.2. Клиринговая организация (центральный контрагент) при осуществлении возврата участнику клиринга денежных средств, учет которых осуществляется в клиринговых регистрах типа «Ин» (разделах клиринговых регистров типа «Ин»), в реквизите «Назначение платежа» распоряжения о переводе денежных средств перед текстовым указанием назначения платежа указывает информацию {Ин}.

6.3. При размещении являющимся участником клиринга иностранным инвестором в соответствии с подпунктом «г» пункта 4 Указа № 436 вклада (депозита) в центральном контрагенте, центральный контрагент открывает такому иностранному инвестору счет вклада (депозита) типа «Ин».

7. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».