Соглашение с Банком России
Соглашение СЃ Банком Р РѕСЃСЃРёРё — институт, предусмотренный законом Рѕ манипулировании Рё инсайде. РћРЅ допускает, что РїСЂРё соблюдении определенных условий регулятор может освободить РѕС‚ ответственности физических лиц Рё организации, РІ отношении которых РІРѕР·Р±СѓРґРёР» дело РѕР± административном правонарушении РїРѕ статьям Кодекса Р РѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕР№ Федерации РѕР± административных правонарушениях (СЃС‚. 15.21 «РќРµРїСЂР°РІРѕРјРµСЂРЅРѕРµ использование инсайдерской информации» Рё СЃС‚. 15.30 «РњР°РЅРёРїСѓР»РёСЂРѕРІР°РЅРёРµ рынком»).
Соглашение с регулятором призвано способствовать созданию на рынке доверительной атмосферы, сократить для его участников период неопределенности, помочь им минимизировать финансовые риски, последствия для деловой репутации, а также сэкономить ресурсы, которые регулятор тратит на расследование нарушений закона о манипулировании и инсайде.
Участник соглашения обязан уплатить в бюджет указанную в нем сумму и принять меры, чтобы установить обстоятельства, которые привели к нарушениям, устранить последствия таких нарушений и предупреждать подобные ситуации в дальнейшем.
Порядок заключения соглашения определяет Указание Банка России от 23.12.2021 №
Указание Банка России от 29.06.2022 №
- выдавать участникам соглашения предписания об устранении нарушений, допущенных по закону о манипулировании и инсайду и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами;
- приостанавливать действие или аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или другого лицензируемого Банком России вида деятельности;
- обращаться в лицензирующий орган с предложением принять установленные федеральными законами меры воздействия, включая приостановление действия или аннулирование лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.
После заключения такого соглашения Банк России приостанавливает производство по делу об административном правонарушении. А когда участник соглашения выполнит все его условия, дело прекращается.
Если участник рынка нарушит соглашение, то производство по делу об административном правонарушении возобновят. Кроме того, неисполнение ранее заключенного соглашения лишает права заключить новое соглашение.
Ответы на часто задаваемые вопросы:
Когда можно заключить соглашение с Банком России?
РЎ момента возбуждения регулятором дела РѕР± административном правонарушении РїРѕ статьям 15.21 («РќРµРїСЂР°РІРѕРјРµСЂРЅРѕРµ использование инсайдерской информации») Рё 15.30 («РњР°РЅРёРїСѓР»РёСЂРѕРІР°РЅРёРµ рынком») Кодекса Р РѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕР№ Федерации РѕР± административных правонарушениях Рё РґРѕ момента вынесения постановления РїРѕ данному делу.
Как заключить соглашение с Банком России?
Необходимо направить РІ Банк Р РѕСЃСЃРёРё ходатайство Рѕ заключении соглашения РїРѕ форме, установленной Указанием Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 23.12.2021 №
Какую сумму необходимо уплатить в бюджет Российской Федерации при заключении соглашения?
РЎСѓРјРјР° платежа РІ бюджет оговаривается каждый раз индивидуально РІ соглашении. РџСЂРё этом для физического лица РѕРЅР° РЅРµ может быть менее 5 тыс. рублей; для должностного лица — менее 30 тыс. рублей; для юридического лица — менее 700 тыс. рублей.
В какой срок лицо обязано выполнить условия соглашения?
В срок, определенный соглашением, но не более шести месяцев с даты заключения соглашения.
Является ли факт заключения соглашения признанием лицом своей вины?
Нет, заключение соглашения не означает признание лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, своей вины.
Как подтвердить факт исполнения соглашения?
Необходимо представить в Банк России составленное в простой письменной форме заверение об исполнении предусмотренных соглашением обязанностей, а также документы и информацию, подтверждающие исполнение соглашения.
В какой срок Банк России признает соглашение исполненным или неисполненным?
В срок не позднее одного месяца с даты получения предусмотренных соглашением документов и информации. Если Банк России не получил предусмотренные соглашением документы и информацию, то соглашение признается неисполненным не позднее десяти рабочих дней после истечения установленного им срока
Является ли публичной информация о заключенных с Банком России соглашениях?
Да, эта информация публичная. РћРЅР° публикуется РЅР° официальном сайте Банка Р РѕСЃСЃРёРё РІ разделе «Р ешения Банка Р РѕСЃСЃРёРё».
В каких случаях соглашение с Банком России признается неисполненным?
Соглашение считается неисполненным при наличии одного или несколько условий:
- не соблюдены сроки исполнения предусмотренных соглашением обязанностей;
- не предоставлен полный объем документов и информации, подтверждающих факт исполнения соглашения;
- не соблюдено хотя бы одно из условий соглашения (уплата денежных средств в бюджет Российской Федерации, принятие предусмотренных соглашением мер).
Можно ли вернуть уплаченные в бюджет денежные средства в случае признания соглашения неисполненным?
Нет, уплаченные в бюджет денежные средства не возвращаются.
Как влияет соглашение на участника рынка в дальнейшем?
Если участник рынка впоследствии вновь совершит административное правонарушение, связанное с неправомерным использованием инсайдерской информации или манипулированием рынком, то обстоятельствами, отягчающими административную ответственность, будут являться:
- неисполнение ранее заключенного соглашения с Банком России;
- совершение административного правонарушения лицом, с которым ранее было заключено такое соглашение, если со дня его исполнения прошло менее одного года.