Рнформационное сообщение «РћР± уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка Р РѕСЃСЃРёРё Рѕ назначении (освобождении) лиц, указанных РІ пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона РѕС‚ 22 апреля 1996 РіРѕРґР° в„– 39-ФЗ «Рћ рынке ценных бумаг»
«РћР± уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка Р РѕСЃСЃРёРё Рѕ назначении (освобождении) лиц, указанных РІ пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона РѕС‚ 22 апреля 1996 РіРѕРґР° №
Банк Р РѕСЃСЃРёРё уведомляет, что РІ актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее — Программа-анкета) РІ разделе «Р”СЂСѓРіРёРµ отчеты» содержатся формы уведомлений для профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработанные для уведомления Банка Р РѕСЃСЃРёРё РІРѕ исполнение требований пунктов 4 Рё 5 статьи 10.1 Федерального закона РѕС‚ 22 апреля 1996 РіРѕРґР° №
Банк Р РѕСЃСЃРёРё рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг направлять уведомления, предусмотренные пунктами 4 Рё 5 статьи 10.1 Закона (далее — уведомления), используя сервис «Р›РёС‡РЅС‹Р№ кабинет участника финансового рынка», размещенный РЅР° сайте Банка Р РѕСЃСЃРёРё РІ информационно-телекоммуникационной сети «Рнтернет» РїРѕ адресу www.cbr.ru РІ разделе «Р¤РёРЅР°РЅСЃРѕРІС‹Рµ рынки/Личные кабинеты Рё отчетность», путем представления подписанных усиленной квалифицированной электронной РїРѕРґРїРёСЃСЊСЋ электронных документов, сформированных СЃ помощью актуальной версии Программы-анкеты, РІ которой заполняются формы «РЈРІРµРґРѕРјР»РµРЅРёРµ лицензиата РѕР± освобождении должностного лица» Рё «РЈРІРµРґРѕРјР»РµРЅРёРµ РѕР± избрании (освобождении) члена(РѕРІ) совета директоров (наблюдательного совета) Рё члена(РѕРІ) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг».
«РЈРІРµРґРѕРјР»РµРЅРёРµ лицензиата РѕР± освобождении должностного лица» направляется РІ случае освобождения РѕС‚ должности следующих лиц:
- единоличного исполнительного органа;
- руководителя филиала;
- руководителя службы внутреннего контроля, созданной для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- контролера профессионального рынка ценных бумаг;
- руководителя службы внутреннего аудита, созданной для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг);
- руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
РџСЂРё заполнении формы «РЈРІРµРґРѕРјР»РµРЅРёРµ лицензиата РѕР± освобождении должностного лица» рекомендуется заполнять поля РѕР± освобожденном лице Рё прикреплять Рє формируемому электронному документу СЃ помощью опции Программы-анкеты «РџСЂРёРєСЂРµРїРёС‚СЊ файл» сканированные РєРѕРїРёРё документов, подтверждающих факт освобождения РѕС‚ должности указанных лиц.
«РЈРІРµРґРѕРјР»РµРЅРёРµ РѕР± избрании (освобождении) члена(РѕРІ) совета директоров (наблюдательного совета) Рё члена(РѕРІ) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг» направляется РІ Банк Р РѕСЃСЃРёРё РІ случае избрания (освобождении) члена(РѕРІ) совета директоров (наблюдательного совета) Рё члена(РѕРІ) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. РџСЂРё направлении указанного уведомления рекомендуется Рє формируемому электронному документу прикреплять СЃ помощью опции Программы-анкеты «РџСЂРёРєСЂРµРїРёС‚СЊ файл» сканированные РєРѕРїРёРё документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, Рё документов, подтверждающих соответствие избираемых лиц требованиям, установленных пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
Для обеспечения непрерывности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется заранее оформлять на лиц, замещающих должность единоличного исполнительного органа, сертификат ключа усиленной квалифицированной электронной подписи. В случае подписания уведомлений уполномоченным лицом, замещающим должность единоличного исполнительного органа, к формируемому электронному документу рекомендуется прикреплять сканированную копию документа, подтверждающего полномочия такого лица.
Согласно статье 6 Федерального закона РѕС‚ 6 апреля 2011 РіРѕРґР° №
18 декабря 2015 года