Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)
— юридические лица, которые созданы РІ соответствии СЃ законодательством Р РѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕР№ Федерации Рё осуществляют РІРёРґС‹ деятельности, указанные РІ статьях
- брокерскую деятельность,
- дилерскую деятельность,
- деятельность форекс-дилера,
- деятельность по управлению ценными бумагами,
- депозитарную деятельность,
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
- деятельность по инвестиционному консультированию.
Банк России предоставляет право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Правовые РѕСЃРЅРѕРІС‹ РґРѕРїСѓСЃРєР° ПУРЦБ РЅР° финансовый рынок установлены Федеральным законом РѕС‚ 22.04.1996 №
Разрешительный порядок допуска предусматривает лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и предоставление права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию.
| Соискатель | Вид финансовой деятельности, допуск к которой осуществляется в разрешительном порядке |
|---|---|
| Юридические лица — нефинансовые организации | Брокерская деятельность, Деятельность товарного брокера, Деятельность клиентского брокера Дилерская деятельность Деятельность РїРѕ управлению ценными бумагами Депозитарная деятельность Деятельность регистратора Деятельность форекс-дилера |
| Юридические лица — нефинансовые организации, индивидуальные предприниматели | Деятельность РїРѕ инвестиционному консультированию |
ПУРЦБ:
|
Депозитарная деятельность |
1. Рзучите необходимые федеральные законы Рё нормативные акты
2. Проверьте соблюдение следующих требований
Членами органов управления и работниками не могут являться
(Рї. 1 СЃС‚. 10.1 Закона №
- Лица, которые осуществляли функции единоличным исполнительным органом в момент совершения организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.
- Лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанной лицензии, и указанная лицензия была отозвана вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее трех лет.
- Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.
- Лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Учредителями (участниками) не могут являться (п. 1 ст.
- физические лица с наличием неснятой/непогашенной судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти.
Требования к организационно-правовой форме (п. 1 ст.
- хозяйственное общество;
- юридическое лицо, созданное в иной организационно-правовой форме (в случаях, предусмотренных федеральными законами).
Рљ системе внутреннего контроля — Рї. 2 СЃС‚.
Рљ системе управления рисками — Рї. 4 СЃС‚.
Рљ мерам РїРѕ выявлению конфликта интересов — Рї. 5 СЃС‚.
| Требование | Основание |
|---|---|
| Соответствие собственных средств: | РїРї. 2.1.1 Рї. 2.1 Положения № |
| Для брокерской деятельности | 15 млн рублей |
| Для деятельности товарного брокера | 5 млн рублей |
| Для деятельности клиентского брокера | 3 млн рублей |
| Для дилерской деятельности | 3 млн рублей |
| Для деятельности по управлению ценными бумагами | 5 млн рублей |
| Для депозитарной деятельности | 15 млн рублей |
| Для деятельности форекс-дилера | 100 млн рублей |
| Наличие: | |
| Лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа; | РїРї. 2.1.2 Рї. 2.1 Положения № |
| Лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля); | РїРї. 2.1.3 Рї. 2.1 Положения № |
| Как РјРёРЅРёРјСѓРј РѕРґРЅРѕРіРѕ работника, РІ обязанности которого РІС…РѕРґРёС‚ ведение внутреннего учета Рё как РјРёРЅРёРјСѓРј РѕРґРЅРѕРіРѕ работника (специалиста) РїРѕ каждому РІРёРґСѓ профессиональной деятельности РЅР° рынке ценных бумаг; | РїРї. 2.2.1, 2.2.2 Рї. 2.2 Положения № |
| Программно-технических средств; | РїРї. 2.1.7 Рї. 2.1 Положения № |
| Бизнес-плана, составленного РЅР° ближайшие три календарных РіРѕРґР°. | РїРї. 2.1.8 Рї. 2.1 Положения № |
| Нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, РЅРµ являющегося кредитной организацией, РїРѕ адресу, указанному РІ ЕГРЮЛ, Р° также принятие мер для получения почтовых отправлений РїРѕ адресу, указанному РІ ЕГРЮЛ (для соискателя лицензии, РЅРµ являющегося кредитной организацией). | РїРї. 2.1.5, 2.1.6 Рї. 2.1 Положения № |
| Разработанных мер РїРѕ выявлению конфликта интересов. | РїРї. 2.1.9 Рї. 2.1 Положения № |
- Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 11.05.2017 №
4373-РЈ «Рћ требованиях Рє собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг» - Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 22.03.2019 №
5099-РЈ «Рћ требованиях Рє расчету размера собственных средств РїСЂРё осуществлении профессиональной деятельности РЅР° рынке ценных бумаг, Р° также РїСЂРё получении лицензии (лицензий) РЅР° осуществление профессиональной деятельности РЅР° рынке ценных бумаг» - Положение Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 31.01.2017 №
577-Рџ «Рћ правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность Рё деятельность РїРѕ управлению ценными бумагами» - Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 23.08.2021 №
5899-РЈ «РћР± обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных РЅР° выявление конфликта интересов, управление РёРј Рё предотвращение его реализации» - Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 21.08.2017 №
4501-РЈ «Рћ требованиях Рє организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными СЃ осуществлением профессиональной деятельности РЅР° рынке ценных бумаг Рё СЃ осуществлением операций СЃ собственным имуществом, РІ зависимости РѕС‚ РІРёРґР° деятельности Рё характера совершаемых операций»
3. Проверьте соответствие органов управления и работников организации (лиц, планирующих осуществление функций работников) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации
| Должности | Нормативные акты, требования которых должны соблюдаться |
|---|---|
| Единоличный исполнительный орган Член коллегиального исполнительного органа (при наличии) Член совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии) Контролер (руководитель СВК) Руководитель филиала (при наличии) Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ Руководитель СП и работников Аудитор (Руководитель СВА) (при наличии) Лицо, ответственное за организацию системы управления рискам (при наличии) |
Статья 10.1 Федерального закона РѕС‚ 22.04.1996 № Положение Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 27.07.2015 № Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 01.09.2015 № Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 28.12.2020 № Положение Рѕ специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФРРоссии РѕС‚ 28.01.2010 № 10-4/РїР·-РЅ Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 05.12.2014 № |
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- Конструктор оценки деловой репутации Рё квалификации (КОДРРРљ);
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «РџСЂР°РІРѕСЃСѓРґРёРµ»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
4. Подготовьте документы для получения лицензии ПУРЦБ (РІ соответствии СЃ Рї. 1.1. Положения Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 29.06.2022 №
5. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ
размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ за каждый вид осуществляемой деятельности
Реквизиты ЦА Банка России
РљРѕРґ бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать РїСЂРё уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить Рё сформировать платежный документ можно СЃ помощью «РљРѕРЅСЃС‚руктора платежных поручений».
В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии ПУРЦБ, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
6. Направьте в Банк России комплект документов для получения лицензии
Рассмотрение Банком России представленных документов
** Регулятор может направить запрос Рѕ предоставлении документов РІ случае, если были выявлены нарушения требований Рє РёС… оформлению Рё (или) содержанию (Рї. 3.2 Положения №
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся РІ представленных документах, сведениям, полученным РІ С…РѕРґРµ проверочных мероприятий, Рё (или) сведениям, имеющимся РІ распоряжении Банка Р РѕСЃСЃРёРё (Рї. 3.8 Положения №
Р’ случае непредставления соискателем документов РІ соответствии СЃ запросами Банка Р РѕСЃСЃРёРё РІ установленный СЃСЂРѕРє, рассмотрение документов прекращается (Рї. 3.9 Положения №
7. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям.
Для установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, а также соответствия соискателя лицензии ПУРЦБ требованиям законодательства о рынке ценных бумаг, включая лицензионные требования и условия осуществления деятельности ПУРЦБ, Банк России не позднее окончания срока рассмотрения документов проводит проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии по адресу в пределах места нахождения, указанному в ЕГРЮЛ, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности ПУРЦБ.
Уведомление о проведении проверочных мероприятий направляется соискателю лицензии не позднее 1 рабочего дня до дня начала проведения проверочных мероприятий. При их проведении служащие Банка России должны:
- осмотреть помещение,
- запросить документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также устные и (или) письменные пояснения. Представление соискателем лицензии документов, а также письменных пояснений оформляется актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю лицензии),
- ознакомиться с программно-техническими средствами для осуществления планируемой деятельности ПУРЦБ (при наличии), а также присутствовать при демонстрации соискателем лицензии ПУРЦБ их функционала.
8. Ожидайте решения Банка России
Р’ случае принятия Банком Р РѕСЃСЃРёРё решения Рѕ предоставлении лицензии ПУРЦБ информация размещается РЅР° сайте регулятора РІ разделах: «Р ешения Банка Р РѕСЃСЃРёРё РІ отношении участников финансового рынка» или «Рнсайдерская информация Банка Р РѕСЃСЃРёРё». Также сведения вносятся РІ реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг Рё РІ справочник участников финансового рынка.
1. Рзучите необходимые федеральные законы Рё нормативные акты
2. Перед направлением РІ Банк Р РѕСЃСЃРёРё заявления Рѕ внесении сведений РІ единый реестр инвестиционных советников проверьте соблюдение необходимых требований, установленных Федеральным законом РѕС‚ 22.04.1996 №
Р’ соответствии СЃ пунктом 2 статьи 6.1 Федерального закона РѕС‚ 22.04.1996 №
3. Проверьте соответствие органов управления и работников квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации
| Должностные лица | Нормативные акты |
|---|---|
В отношении индивидуального предпринимателя:
|
Статья 10.1 Федерального закона РѕС‚ 22.04.1996 № Положение Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 27.07.2015 № Положение Рѕ специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФРРоссии РѕС‚ 28.01.2010 № 10-4/РїР·-РЅ Указание Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 02.11.2018 № |
В отношении юридического лица:
|
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- Конструктор оценки деловой репутации Рё квалификации (КОДРРРљ);
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «РџСЂР°РІРѕСЃСѓРґРёРµ»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
4. Подготовьте документы для получения права РЅР° осуществление деятельности РїРѕ инвестиционному консультированию, РІ соответствии СЃ пунктом 1.6. Положения Банка Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 29.06.2022 №
5. Направьте в Банк России комплект документов
Рассмотрение Банком России представленных документов
** Регулятор может направить запрос Рѕ предоставлении документов РІ случае, если были выявлены нарушения требований Рє РёС… оформлению Рё (или) содержанию (Рї. 3.2 Положения №
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся РІ представленных документах, Рё (или) сведениям, имеющимся РІ распоряжении Банка Р РѕСЃСЃРёРё (Рї. 3.8 Положения №
Р’ случае непредставления соискателем документов РІ соответствии СЃ запросами Банка Р РѕСЃСЃРёРё РІ установленный СЃСЂРѕРє, рассмотрение документов прекращается (Рї. 3.9 Положения №
6. Ожидайте решения Банка России
РЎСЂРѕРє принятия решения Рѕ внесении сведений (РѕР± отказе РІРѕ внесении сведений) Рѕ юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) РІ единый реестр инвестиционных советников — 30 рабочих дней (СЃ даты получения РѕС‚ заявителя всех необходимых документов).
При принятии Банком России решения соискателю направляется уведомление о принятом решении.
В случае принятия Банком России решения о внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников информация не позднее одного рабочего дня со дня внесения записи в реестр размещается на сайте Банка России. Дополнительно данные сведения вносятся в единый реестр инвестиционных советников и в справочник участников финансового рынка.
