Клиринговые организации
Деятельность клиринговых организаций регулируется Федеральным законом РѕС‚ 07.02.2011 №
Р’ соответствии СЃРѕ статьей 2 указанного закона клиринговая организация — юридическое лицо, осуществляющее деятельность РїРѕ определению подлежащих исполнению обязательств, возникших РёР· РґРѕРіРѕРІРѕСЂРѕРІ, РІ том числе РІ результате осуществления неттинга обязательств, Рё подготовке документов (информации), являющихся основанием прекращения Рё / или исполнения таких обязательств, Р° также обеспечению исполнения таких обязательств.
РџРѕСЂСЏРґРѕРє лицензирования Банком Р РѕСЃСЃРёРё клиринговой деятельности, РІ том числе перечень документов, которые соискатель представляет РІ Банк Р РѕСЃСЃРёРё для получения соответствующей лицензии, установлен частью 3 статьи 26 Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
1. Рзучите требования Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
2. Проверьте соответствие лиц, указанных РІ статьях 6, 7 Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
Для проверки рекомендуем пользоваться в том числе специализированными сервисами:
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «РџСЂР°РІРѕСЃСѓРґРёРµ»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
3. Уплатите государственную пошлину.
РљРѕРґ бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать РїСЂРё уплате пошлины, — 99910807081010300110.
Размер пошлины Р·Р° предоставление лицензии РЅР° осуществление клиринговой деятельности — 325 000 рублей.
Конструктор платежного поручения
4. Подготовьте комплект документов для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
Для представления документов в электронном виде активируйте личный кабинет участника информационного обмена.
5. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям.
Для подтверждения соблюдения соискателем лицензионных требований Рё условий, установленных Федеральным законом РѕС‚ 07.02.2011 №
6. Рассмотрение документов соискателя.
Р’ случае выявления Банком Р РѕСЃСЃРёРё нарушений требований Рє содержанию, несоответствия сведений, содержащихся РІ документах соискателя, сведениям, полученным РІ С…РѕРґРµ проведения проверочных мероприятий, Рё / или сведениям, имеющимся РІ распоряжении Банка Р РѕСЃСЃРёРё, Банк Р РѕСЃСЃРёРё РЅРµ позднее окончания СЃСЂРѕРєР° для принятия решения Банка Р РѕСЃСЃРёРё Рѕ выдаче / РѕР± отказе РІ выдаче лицензии направляет соискателю запрос Рѕ представлении документов Рё / или информации, подтверждающих соблюдение соискателем лицензионных требований Рё условий, установленных Федеральным законом РѕС‚ 07.02.2011 №
Срок представления исправленных и / или недостающих документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня получения соискателем запроса.
В результате рассмотрения документов соискателя может быть принято решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.
В течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банк России направляет соискателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности и выписку из реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее обоснование принятого решения.
Основания для отказа в выдаче лицензии:
- наличие в документах, представленных соискателем, неполной или недостоверной информации;
- несоответствие документов, представленных соискателем, требованиям Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
7-ФЗ Рё принятых РІ соответствии СЃ РЅРёРј нормативных актов Банка Р РѕСЃСЃРёРё; - непредставление информации РІ соответствии СЃ частью 6 статьи 26 Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
7-ФЗ ; - несоблюдение лицензионных требований и условий.
1. Рзучите требования Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
2. Уплатите государственную пошлину.
РљРѕРґ бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать РїСЂРё уплате пошлины, — 99910807050011000110.
Размер пошлины Р·Р° регистрацию изменений, вносимых РІ правила осуществления клиринговой деятельности, — 35 000 рублей.
Конструктор платежного поручения
3. Подготовьте комплект документов для регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений.
4. Рассмотрение документов клиринговой организации.
В случае выявления Банком России нарушений организацией требований к представлению документов Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней со дня получения от организации документов для регистрации правил клиринга / изменений, вносимых в правила клиринга, направляет организации уведомление о представлении в Банк России недостающих или исправленных документов с указанием на нарушения требований к оформлению документов и / или перечень недостающих документов.
Срок представления исправленных и / или недостающих документов не должен превышать 5 рабочих дней со дня направления Банком России организации соответствующего уведомления.
В результате рассмотрения документов может быть принято решение о регистрации или об отказе в регистрации правил клиринга / изменений, вносимых в правила клиринга.
Не позднее срока рассмотрения комплекта документов клиринговой организации для принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации правил клиринга / изменений, вносимых в правила клиринга, Банк России направляет клиринговой организации уведомление о регистрации Банком России указанных документов, содержащее дату принятия Банком России решения, или об отказе в их регистрации, содержащее обоснование принятого решения.
Документы после их регистрации Банком России размещаются в карточке участника финансового рынка на официальном сайте Банка России.
Основания для отказа в регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений:
- несоответствие представленных РЅР° регистрацию правил клиринга Рё вносимых РІ РЅРёС… изменений требованиям Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов; - наличие в представленных на регистрацию правилах клиринга и во вносимых в них изменениях неполной или недостоверной информации.
Список сведений, изменение которых влечет за собой необходимость внесения изменений в реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности:
- полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименование на русском языке;
- адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;
- адрес сайта РІ сети Рнтернет;
- номер телефона, факса (при наличии);
- адрес электронной почты;
- сведения Рѕ лицах, указанных РІ статьях 6, 7 Федерального закона РѕС‚ 07.02.2011 №
7-ФЗ .
